Правила противодействия взяточничеству Visa Inc.

1.0 Цель документа

Visa Inc. приняла настоящие Правила противодействия взяточничеству («Правила») с целью соблюдения требований и ограничений Закона США о коррупции за рубежом, Закона Великобритании о борьбе со взяточничеством и прочих действующих в других странах законов о противодействии взяточничеству.

2.0 Сфера применения

Правила подлежат выполнению всеми директорами, должностными лицами, сотрудниками и временными работниками («Персонал Visa») компании Visa Inc. и ее дочерних организаций («Visa» или «Компания»).  Настоящие Правила следует рассматривать в связи с другими политиками, процедурами и руководствами Компании, в том числе Кодексом корпоративного поведения и деловой этики, Правилами деловых поездок и расходов и Правилами программы закупочных карт. Однако в тех случаях, когда данные Правила устанавливают более жесткие ограничения, они заменяют другие применимые правила и процедуры (в том числе в отношении подарков, оплаты питания и развлечений). Настоящие Правила могут быть переведены на другие языки. При этом, в случае разночтений, версия на английском языке имеет преимущественную силу.

Региональные юридические управления и управления этики и нормативно-правового соответствия могут устанавливать региональные ограничения на суммы расходов, свыше которых требуется выполнение процедуры предварительного одобрения. Региональные юридические управления и управления этики и нормативно-правового соответствия могут ответить на вопросы о настоящих Правилах и предоставить рекомендации по процедурам в определенной стране.

3.0 Общие положения

В своей работе компания Компания прибегает только к добросовестной и честной конкуренции. Соблюдение настоящих Правил противодействия взяточничеству и Руководства по противодействию взяточничеству (Приложение A) является обязанностью всех сотрудников Компании. Члены совета директоров, комитета по аудиту и рискам, генеральный директор, члены правления и генеральный директор по этике и нормативно-правовому соответствию несут прямую ответственность за безупречное соблюдение Компанией юридических и этических норм при ведении дел. Visa будет вести свою деятельность в соответствии с буквой и духом законов о противодействии взяточничеству.  Категорически запрещается обещать, разрешать передачу, предлагать, передавать, принимать или настойчиво просить кого-либо принять напрямую или косвенно все, что может иметь материальную ценность или создавать ненадлежащее преимущество, если эти действия осуществляются с целью повлиять на решения или поведение этого человека, могут быть восприняты таким образом или предполагают вознаграждение за ненадлежащее исполнение обязательств.

Компания обязана исполнять свои обязательства в рамках закона о противодействии взяточничеству. Компания является американской корпорацией, чьи акции обращаются на Нью-Йоркской фондовой бирже, и обязана соблюдать Закон США о коррупции за рубежом («FCPA»). FCPA предусматривает уголовную ответственность и запрещает обещать, разрешать передачу, предлагать или передавать напрямую или косвенно все, что может иметь материальную ценность, иностранным (по отношению к США) государственным служащим (широкий термин, включающий сотрудников иностранных (по отношению к США) государственных учреждений всех уровней, а также сотрудников государственных или контролируемых государством коммерческих предприятий, например, государственных финансовых учреждений, и иностранных (по отношению к США) кандидатам на политические должности, сотрудникам политических партий или партийным деятелям, а также сотрудникам международных общественных организаций) с целью повлиять на решения или поведение этого иностранного (по отношению к США) служащего при исполнении его должностных обязанностей. FCPA применяется к поведению Компании и персонала Visa по всему миру. Компания также обязана соблюдать ряд законов и нормативных актов, регламентирующих, какие формы вознаграждения разрешено принимать должностным лицам правительства США. Обещание, предложение или передача подарка, оказание услуги или иное вознаграждение должностному лицу или сотруднику правительства США в нарушение этих законов и нормативных актов является не только нарушением правил Компании, но и уголовно наказуемым деянием.

Компания и персонал Visa также должны соблюдать Закон Великобритании о борьбе со взяточничеством 2010 г. («Закон о борьбе со взяточничеством»). В соответствии с Законом о борьбе со взяточничеством запрещается давать взятки государственным служащим и сотрудникам коммерческих компаний. Закон о борьбе со взяточничеством предусматривает уголовную ответственность за предложение, обещание или дачу взятки (под которой для целей настоящих Правил противодействия взяточничеству подразумевается финансовое или иное преимущество), просьбу в предоставлении, соглашение получить, принятие или дачу взятки иностранному государственному должностному лицу. Компания может также быть косвенно привлечена к ответственности за непредотвращение взяточничества от ее лица и обязана реализовать соответствующие процедуры для предотвращения взяточничества в отношении лиц, оказывающих услуги Компании или от ее лица, в том числе услуги, оказываемые дочерними организациями.

Помимо FCPA и Закона о борьбе со взяточничеством, на Компанию могут распространяться законы о предотвращении взяточничества других стран.  

Строго запрещается передавать или предлагать что-либо, имеющее ценность, государственному служащему или должностному лицу, подпадающему под действие закона (согласно определению в Приложении A), любой страны в нарушение законодательства о противодействии взяточничеству или совершать незаконные платежи третьим лицам, зная или имея основания полагать, что часть суммы будет предложена, передана или обещана такому должностному лицу. Платежи для упрощения формальностей — платежи, осуществляемые с целью ускорить или гарантировать совершение обычного действия правительственным органом — также запрещены.

В заключение необходимо отметить, что, в соответствии со многими законами о противодействии взяточничеству, запрещается обещать, предлагать или предоставлять взятки или откаты частным лицам. Настоящими Правилами запрещается обещать, разрешать передачу, предлагать, передавать, принимать или настойчиво просить принять все, что может иметь материальную ценность или создавать ненадлежащее преимущество, третьему лицу, в том числе клиенту, потенциальному клиенту, поставщику или другому деловому партнеру, с целью повлиять на решения или поведение этого человека или вознаградить за деловые решения получателя или в случаях, когда создается видимость таких действий.

4.0 Подотчетность

4.1 Ответственный за Правила и программу

За соблюдение Правил и положений программы несет ответственность генеральный директор по этике и нормативно-правовому соответствию, который осуществляет администрирование Правил и определяет их структуру, в том числе процедуры, инструменты, коммуникации и обучение, для внедрения настоящих Правил и достижения поставленных целей. Глобальное управление по этике и соблюдению нормативно-правовых требований обеспечивает надзор за проведением ежегодного обучения соответствующего персонала Visa применению Правил.

4.2 Куратор

Куратором данной Политики является генеральный юрисконсульт.

4.3 Контроль актуальности Правил

Корпоративный комитет по рискам (CRC) отвечает за корпоративный контроль актуальности настоящих Правил, обеспечивая их периодический пересмотр и изменения Глобальным управлением по этике и соблюдению нормативно-правовых требований.  

4.4 Исключения

Исключения из настоящих Правил требуют предварительного утверждения ответственной службой, юрисконсультом по вопросам применения Правил и CRC. Ответственный отдел будет отслеживать все исключения или случаи освобождения от соблюдения Правил.

5.0 Расследование нарушений

Компания будет расследовать все сообщения о нарушении или подозрениях в нарушении настоящих Правил и не потерпит мер возмездия в отношении лиц, добросовестно направляющих такие сообщения или жалобы. Кодекс корпоративного поведения и деловой этики Visa защищает авторов всех сообщений или жалоб, и персонал Visa обязан оказывать полное содействие внутренним расследованиям нарушений.

Любое поведение, нарушающее настоящие Правила, Кодекс корпоративного поведения и деловой этики либо требования действующего законодательства, может повлечь за собой дисциплинарные меры вплоть до увольнения в зависимости от правовых требований на местах.

6.0 Пересмотр Правил

Ответственный за данную Политику должен пересматривать Политику не реже раза в год с целью подтверждения ее актуальности и действенности для достижения указанных деловых целей и направлять в CRC рекомендации по необходимым изменениям.

7.0 Валидация соблюдения Правил

Настоящие Правила и вытекающие из них процедуры подлежат периодической проверке Глобальным управлением по этике и соблюдению нормативно-правовых требований и (или) проверке комитетом по внутреннему аудиту для оценки эффективности их реализации и текущего уровня соблюдения. Результаты проверки и стратегии устранения недостатков могут подлежать совместному анализу с соответствующими заинтересованными лицами. О существенных результатах проверки следует сообщать CRC и/или Совету директоров или назначенному (-ым) им комитету (-ам) сообразно обстоятельствам.

8.0 Сопутствующие документы

• Кодекс корпоративного поведения и деловой этики
• Рекомендации к Правилам противодействия взяточничеству